ตลท.เพิ่มโทษโบรกฯ ชี้ “Naked Short Selling” ปรับขั้นต่ำ 1 ล้านบาท เริ่ม 1 พ.ย.67
15 ตลาดหลักทรัพย์ฯ 18 ต.ค. – ตลท.ปรับปรุงเกณฑ์บทระวางโทษปรับเป็นเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ซึ่งเป็นสมาชิกให้เข้มข้นขึ้น เพิ่มโทษ Naked Short Selling ปรับขั้นต่ำ 1 ล้านบาท – บัญชีมาร์จิ้น ซึ่งเป็นหนึ่งในมาตรการยกระดับการกำกับดูแล มีผล 1 พ.ย.67 ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) เพิ่มความเข้มข้นในการกำกับดูแลบริษัทหลักทรัพย์ซึ่งเป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์ฯ(โบรกเกอร์) ให้มีประสิทธิภาพมากยิ่งขึ้น โดยปรับปรุงเกณฑ์บทระวางโทษปรับเป็นเงินสำหรับโบรกเกอร์ให้สูงขึ้น ซึ่งเป็นหนึ่งในมาตรการยกระดับการกำกับดูแล เพื่อเพิ่มการกำกับดูแลสมาชิกที่ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ โดยจะมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1พฤศจิกายน 2567 เป็นต้นไป ตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้จัดกลุ่มตามลักษณะการกระทำผิดของโบรกเกอร์เป็น 4 กลุ่ม ได้แก่ 1) การใช้ระบบส่งคำสั่งซื้อขาย การใช้ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ สถานที่ติดตั้ง และการต่อเชื่อมอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ 2) การกำกับดูแลการซื้อขายผ่านระบบของสมาชิก 3) คุณสมบัติและหน้าที่ในการเป็นสมาชิก และ 4) การซื้อขายนอกจากนี้ ยังได้ปรับปรุงบทระวางโทษปรับเป็นเงินให้เหมาะสมในแต่ละกรณี โดยพิจารณาตามระดับความรุนแรงของผลกระทบที่อาจจะเกิดขึ้นจากการกระทำความผิดในแต่ละลักษณะการกระทำความผิดตัวอย่างเช่น หากเป็นกรณีการกระทำความผิด Naked Short Selling จะปรับ 3 เท่าของกำไรที่ได้รับ แต่ไม่ต่ำกว่า […]
