ซื้อขายหุ้นเท็จ

กรุงเทพฯ 15 ก.ค.-ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบ “กิ่งกาญจน์ ทิพย์วัลย์” เป็นผู้แนะนำการลงทุน 7 เดือน 15 วัน เหตุไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ จากการจัดทำเอกสารคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ ไม่ตรงกับความเป็นจริง โดยขณะกระทำผิดสังกัด KGI สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ตรวจพบว่า ระหว่างเดือนกันยายนถึงเดือนพฤศจิกายน 2561 นางกิ่งกาญจน์ ทิพย์วัลย์ ซึ่งขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) หรือ KGI รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้า 3 ราย ผ่านโทรศัพท์มือถือซึ่งไม่สามารถบันทึกหลักฐานที่มาของคำสั่งซื้อขาย และได้จัดทำเอกสารรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ (ticket order) ที่มีไว้สำหรับลูกค้าที่มาซื้อขายที่ห้องค้าให้ลูกค้าลงนาม เพื่อใช้เป็นหลักฐานแทนการบันทึกที่มาของคำสั่งซื้อขาย ซึ่งไม่ตรงต่อความเป็นจริง การกระทำของนางกิ่งกาญจน์ ดังกล่าวเข้าข่ายเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ซึ่งเป็นเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในตลาดทุนตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1** ของนางกิ่งกาญจน์เป็นเวลา 7 เดือน 15 วัน นับตั้งแต่วันที่ 16 กรกฎาคม 2568 […]